Розширена анотація українською мовою

Основна мета цього дослідження полягає в тому, щоб запропонувати підхід до кількісної оцінки індексованої інформації, що відповідає потребам Національної оцінки ризиків (NRA) легалізації коштів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму (ML/TF). Існуючі на сьогодні численні індекси та показники охоплюють широке коло питань, що дозволяє здійснювати кількісну оцінку будь-якої сфери, наприклад, політичної стабільності, миру, тероризму, корупції, економічного середовища та соціального розвиток тощо. Такі сучасні показники розроблені на основі глибоких наукових досліджень і спираються на знання, всебічні дані та сучасну методологію. Тому вони можуть виступати цінним джерелом інформації для оцінки загальної ситуації в країні. В ході даного дослідження здійснено аналіз математичної формалізації для України, заснованої на 11 показниках за 2011-2015 роки із урахуванням ключових сфер в загальній ситуації в країні, що розглядається в рамках Національної оцінки ризиків. За результатами проведеного дослідження запропоновано підхід, який є цінним інструментом для оцінки та пріоритизації сфер у загальній ситуації в країні у контексті Національної оцінки ризиків. Завдяки формалізованому механізму, оцінка на його основі забезпечує високу об’єктивність. Практичне значення цього дослідження полягає у можливості досягти більш високої ефективності розподілу наявних ресурсів для учасників Національної оцінки ризиків з метою зменшення певних витрат. Через свою гнучкість запропонований підхід дозволяє охопити значні обсяги інформації, здійснювати її оперативне оновлення та порівняння. Цей доробок може стати відправною точкою для подальших досліджень. Враховуючи комплексність наявних показників, існує необхідність у вивченні механізму їх взаємозв’язку та взаємного впливу, аналізу еластичності та спільної поведінки, а також у виявленні сфер переважного впливу на широкий спектр цілей, що не обмежуються лише Національної оцінки ризиків легалізації коштів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Ключові слова: національна оцінка ризиків, відмивання грошей, фінансування тероризму, ризики, показники.

Класифікація JEL: F50.

Цитувати як: Dmytrov, S., Medvid, T. (2017). An approach to the use of indices-based analysis subject to money laundering and terrorist financing national risk assessment SocioEconomic Challenges, 1(1), 35-47. http://doi.org/10.21272/sec.2017.1-04.

Список використаних джерел

1. The FATF Recommendations. The FATF (2012). Retrieved from http://www.fatf-gafi.org/me-dia/fatf/documents/recommendations/pdfs/FATF_Recommendations.pdf.
2. Global Terrorism Index Report (2015). Institute for Economics & Peace. November 2015. p. 2. Retrieved from http://162.243.170.40/assets/2015%20Global%20Terrorism%20Index%20Report_2.pdf.
3. The Methodology behind the Index. The Fund for Peace. Retrieved from http://fsi.fundforpeace.org/methodology.
4. Guidance on National Risk Assessment. The FATF (February 2013). Retrieved from http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/content/images/National_ML_TF_Risk_Assessment.pdf.
5. National Risk Assessment report on preventing and countering legalization (laundering) of proceeds of crime and financing of terrorism 2016. The State Financial Monitoring Service of Ukraine. Retrieved from http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2017/20170113/nra.pdf.
6. Assessment of Inherent Risks of Money Laundering and Terrorist Financing in Canada (2015). Department of Finance of Canada. Retrieved from http://www.fin.gc.ca/pub/mltf-rpcfat/index-eng.asp.
7. Malaysia’s National Risk Assessment. Bank Negara Malaysia. Retrieved from http://am-lcft.bnm.gov.my/document/Malaysia_NRA.pdf.
8. Singapore National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment Report (2013). Ministry of Home Affairs of Singapore. Ministry of Finance of Singapore. Monetary Authority of Singapore. Retrieved from http://www.mof.gov.sg/portals/0/data/cmsresource/Press%20Release/2013/Singapore%20NRA%20 Report.pdf.
9. National Risk Assessment for Ireland. Money laundering and terrorist financing. The AMLSC. Retrieved from http://www.finance.gov.ie/sites/default/files/NRA%20FINAL%20for%20Publication.pdf.
10. The World Bank Database. Retrieved from http://data.worldbank.org/.
11. Illicit Financial Flows from Developing Countries: 2003-2014. Global Financial Integrity. Retrieved from http://www.gfintegrity.org/report/illicit-financial-flows-from-developing-countries-2004-2013/.
12. UK National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing 2015. HM Treasury. Home Office. Retrieved from https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/ attachment_data/file/468210/UK_NRA_October_2015_final_web.pdf.
13. National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing. December 2014. Working Group on the National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing of Liaison Con-ference of Related Ministries and Agencies for Implementation of FATF Recommendations. Retrieved from https://www.npa.go.jp/sosikihanzai/jafic/en/nenzihokoku_e/data/jafic_e.pdf.
14. OSCE Handbook on Data Collection in Support of Money Laundering and Terrorism Financing, National Risk Assessments. Organization for Security and Co-operation in Europe. October 16, 2012. Retrieved from http://www.osce.org/eea/96398?download=true.
15. The International Monetary Fund Staffs’ ML/FT National Risk Assessment Methodology. Retrieved from www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/Risk_Assessment_IMF.pdf.
16. The World Bank Risk Assessment Methodology. Retrieved from www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/Risk_Assessment_World_Bank.pdf.
17. John Walker (1995). Modeling Global Money Laundering Flows – some findings.
18. Donato Masciandaro, Andrew W. Mullineux & Victor Murinde (2003). Economics of Money Laundering: A Primer.
19. Masciandaro, D. (1998). Money Laundering Regulation: The Microeconomics. Journal of Money Laun-dering Control, 2(1), 49-58.
20. Masciandaro, D. (1996). Pecunia olet? Microeconomia del riciclaggio bancario e finanziario. Rivista In-ternazionale di Scienze Economiche e Commerciali, 43, 817-844.
21. Masciandaro, D., Takats, E., Unger, B. (2007). Black Finance. The Economics of Money. Edward Elgar, Cheltenham.
22. Unger et al.(2006).The Amounts and the Effects of Money Laundering, Report for the Ministry of Finance, Amsterdam. Retrieved from www.rijksoverheid.nl/bestanden/documenten-en-publicaties/rappor-ten/2006/02/16/onderzoeksrapport-the-amounts-and-the-effects-of-money-laundering/witwassen-in-ne-derland-onderzoek-naar-criminele-geldstromen.pdf.
23. Unger, B., Addink, H., Walker, J., Ferwerda, J., Van den Broek, M., Deleanu, I. (2013). Project ‘ECOLEF’ The Economic and Legal Effectiveness of Anti-Money Laundering and Combating Terrorist Financing Policy Final Report. Retrieved from http://www2.econ.uu.nl/users/unger/ecolef_files/Fi-nal%20ECOLEF%20report%20(digital%20version).pdf.
24. Global Peace Index 2015. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2015/06/Global-Peace-Index-Report-2015_0.pdf.
25. Global Peace Index 2014. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2015/06/2014-Global-Peace-Index-REPORT_0-1.pdf.
26. Global Peace Index 2013. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2013/06/2013-GPI-Report.pdf.
27. Global Peace Index 2012. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2015/06/2012-Global-Peace-Index-Report.pdf
28. Global Peace Index 2011. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2015/08/2011-GPI-Results-Report.pdf.
29. The Fragile States Index Data. The Fund for Peace. Retrieved from http://fsi.fundforpeace.org/data.
30. Basel AML Index. BaselInstitute on Governance. Retrieved from https://index.baselgovernance.org/ranking.
31. Yuliya Tymoshenko: Ukrayina na tretiomu mistsi v sviti po vidmyvannyu hroshey cherez ofshory. Fact Check [Ukraine takes the third place in the world by money laundering through offshore. Fact Check]. Reitrieved from https://www.factcheck.com.ua/ua/yuliya-timoshenko-ukraina-na-tretem-meste-v-mire-po-otmyvaniyu-deneg-cherez-offshory/.
32. World Rankings  International Property Rights Index  countries ranking (2015, 2012-2008). Reitrieved from https://knoema.com/atlas/topics/World-Rankings/World-Rankings/International-Property-Rights-Index.
33. International Property Rights Index, 2014 (2014-2012). Reitrieved from https://knoema.com/IPRI2014Dec/in-ternational-property-rights-index-2014?action=download#
34. The Global Competitiveness Index historical dataset. World Economic Forum. Retrieved from www3.wefrum.org/docs/GCR2014-15/GCI_Dataset_2006-07-2014-15.xlsx.
35. Doing Business. World Bank. Retrieved from http://russian.doingbusiness.org/Custom-Query.
36. Index of Economic Freedom. The Heritage Foundation. Retrieved from http://www.heritage.org/index/ex-plore?view=by-region-country-year.
37. Human Development Index. United Nations Development Programme. Retrieved from http://hdr.undp.org/en/content/human-development-index-hdi.
38. Global Terrorism Index 2016. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2016/11/Global-Terrorism-Index-2016.2.pdf.
39. Global Terrorism Index 2015. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2015/11/Global-Terrorism-Index-2015.pdf.
40. Global Terrorism Index 2014. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://econom-icsandpeace.org/wp-content/uploads/2015/06/Global-Terrorism-Index-Report-2014.pdf.
41. Global Terrorism Index 2012. The Institute for Economics and Peace. Retrieved from http://re-liefweb.int/sites/reliefweb.int/files/resources/2012-Global-Terrorism-Index-Report.pdf.
42. Corruption Perception Index. Transparency International. Retrieved from http://www.transpar-ency.org/cpi2015#downloads.
43. Corruption Perception Index 2015. Transparency International. Retrieved from http://www.transparency.org/cpi2015.
44. Corruption as a threat to stability and peace. Transperency International. 2014. Retrieved from http://tide-fence.org/publications/corruption-as-a-threat-to-stability-and-peace/.